零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券(quàn学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对(duì)东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IP学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生O承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价(jià)格减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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