昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动苏州是几线城市呢，保护(hù)投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构(gòu)提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的(de)不(bù)断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的(de)平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出(chū)完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务苏州是几线城市呢和相关租用活动的(de)基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易(yì)托管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体现在(zài)证券期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关(guān)规(guī)定落地过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在(zài)相关资源(yuán)的信(xìn)息系统可以连接证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了(le)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得(dé)低于《证券期(qī)货(huò)业(yè)信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全(quán)监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源和其他(tā)主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规(guī)定(dìng)。从(cóng)能力(lì)评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客(kè)户(hù)设施的安(ān)全(quán)运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源部(bù)署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等(děng)方面充(chōng)分评(píng)估，审(shěn)慎选择(zé)服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监(jiān)管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会(huì)及(jí)其派出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违反(fǎn)本规(guī)定，或者在(zài)监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关(guān)报告义务的(de)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评(píng)、撤职(zhí)等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严重职务(wù)违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组和浙(zhè)江省台州市监委监(jiān)察调查。

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