科创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

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　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(p宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市ī)露关联(lián)交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市)总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布(bù)普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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