零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并(bìnggrandma意思中文翻译，grandma是什么意思译)处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(sgrandma意思中文翻译，grandma是什么意思译hǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不grandma意思中文翻译，grandma是什么意思译得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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