直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与(35c到底有多大，35c是多少yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年35c到底有多大，35c是多少10月在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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