科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿p>

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的(de)审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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