直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿)量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿)泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视(shì)频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的(de)核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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