金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公安(ān)机关处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资(zī)者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具(jù)审计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机(jī)关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等(děng)因(yīn)素(sù)，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的保荐机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告(gào)中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng池子为什么被封杀)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的(de)金(jīn)额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行赔池子为什么被封杀付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和(hé)行(xíng)业文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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