昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来(lái)，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所向(xiàng)市(shì)场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业(yè)提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升(shē三公分是多少厘米 三公分是多少毫米ng)行业信息(xī)基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出(chū)完善的(de)监管要(yào)求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从事(shì)主机三公分是多少厘米 三公分是多少毫米交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环节，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规(guī)定(dìng)落(luò)地(dì)过程(chéng)中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的(de)机(jī)房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施(shī)等(děng)资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息(xī)系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要求。主要(yào)包(bāo)括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)有关(guān)服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的一般(bān)要求(qiú)作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源部署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户需求等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的(de)安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非(fēi)现(xiàn)场检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反本规(guī)定，或(huò)者在(zài)监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不(bù)履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定有(yǒu)关报(bào)告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期(qī)货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络和信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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