在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪上行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责(zé)任。

　　根据(做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪jù)相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管(guǎn)做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪