零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)24多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗4.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的(de)主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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