金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移(yí)送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适格(gé)投资(zī)者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证(zhè值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别ng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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