金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的(de)重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格(gé)投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的(de)公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额(é)通常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处理。需电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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