零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实(shí)中介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型)北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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