在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金阅历是什么意思(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

阅历是什么意思　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本(běn)为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并(bìng阅历是什么意思)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事(shì)件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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