近期交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建设(shè)银行(xíng)启动自律调查(chá)，这是两天内第(dì)二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的(de)大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处分规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有限公司债务融资工(gōng)具承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建行承销非(fēi)不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)金融(róng)企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企(qǐ)业(yè)债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的(de)监(jiān)管力(lì)度在近(jìn)期持续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会官(guān)网发布信息，针对中国进(jìn)出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机(jī)构涉及债券(quàn)业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连银行等多(duō)家机构存在债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖(mài)或(huò)做市等方(fāng)式(shì)参(cān)与(yǔ)债券(quàn)代(dài)持交易链条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相(xiāng)关公告(gào)称，交易(yì)商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处四平市城市(shì)发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行(xíng)自律调不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监(jiān)管处(chù)罚力度加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出(chū)的处分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超(chāo)过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任人(rén)被认定不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债务融(róng)资工具未(wèi)按照发行文件约定(dìng)开(kāi)展余(yú)额包销(xiāo)，个(gè)别债(zhài)务融资工具挤占了(le)其他(tā)投资人(rén)的正(zhèng)常投(tóu)标，违背了(le)公(gōng)平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响(xiǎng)了(le)发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着(zhe)提高市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易(yì)商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落实监管从严要(yào)求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机(jī)构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是国有大行(xíng)来(lái)说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生(shēng)态。

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