零容(róng)忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续勿必和务必的区别，务必是什么意思呀保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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