昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所向(xiàng)市(shì)场相关(guān)机构(gòu)提(tí)供主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信(xìn)息(xī)科技基(jī)础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设(shè)施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易(yì)托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一(yī)致、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构的尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的(de)角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平(píng)合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的(de)各个环节，同时(shí)也(yě)充分注(zhù)重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务有关要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时(shí)延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的(de)公(gōng)平合(hé)理；加强风险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所需(xū)建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区(qū)分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明(míng)确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确(què)保证券期(qī)货经营机构能够(gòu)保障客户设(shè)施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部(bù)署客(kè)户提(tí)供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)（以下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评(píng)估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障客户(hù)软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户(hù)的(de)信息系统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构结合(hé)法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管(guǎn)工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不(bù)履行本规定有关报告(gào)义(yì)务(wù)的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处(chù)分(f空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同ēn)，并责令证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办法(fǎ)》有关规定，对有关(guān)机构和人(rén)员采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前(qián)正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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