直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去(q身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么ù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播(bō)提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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