昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来(lái)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结(ji琪琪格蒙语什么意思é)合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完(wán)善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型(xíng)的(de)参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明确(què)了(le)证券期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原则(zé)，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基本原(yuán)则(zé)以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等(děng)资(zī)源，部署在相关(guān)资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明(míng)确了(le)证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得低(dī)于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要(yào)求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源再(zài)分配(pèi)等方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平(píng)合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源(yuán)实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)要求(qiú)。明(míng)确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从(cóng)安全保障方(fāng)面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货(huò)交(jiāo)易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源部署客(kè)户提供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机(jī)构结(jié)合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期货(huò)经营机构实(shí)施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有琪琪格蒙语什么意思(yǒu)关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监(j琪琪格蒙语什么意思iān)管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人(rén)员采取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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