昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了(le)《证券期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年(nián)来(lái)，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构(gòu)提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保障能力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合(hé)业(yè)务(wù)活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善(shàn)的监管要(yào)求，并要(yào)求(qiú)其他类型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全(quán)底线(xiàn)。安全运行(xíng)是(shì)从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平(píng)合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有(yǒu)关(guān)规(guī)定落地(dì)过程中的(de)可(kě)操作性(xìng)，切实提(tí)升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)行业主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的基本(běn)原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交(jiāo)易时(shí)延，建设运(yùn)维要求不得低(dī)于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资(zī)源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别suǒ)提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及(jí)应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机(jī)托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源有关要(yào)求。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客(kè)户(hù)设施的安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需(xū)求等(děng)方面充分评(píng)估(gū)，审慎(shèn)选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务，规(guī)定(dìng)中国(guó)证监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)结(jié)合(hé)法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)及证券期(bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别eight: 24px;'>bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别qī)货经营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违(wéi)反本规(guī)定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报告义(yì)务的，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具(jù)警示函(hán)、责(zé)令限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高级(jí)管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对(duì)其(qí)他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员(yuán)采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察调查。

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