零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在(zài)桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对(duì)象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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