直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点