在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)亲爱的让你㖭我下黑雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某亲爱的让你㖭我下黑应(yīng)当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投资(zī)者的风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法权(quán)益(yì)的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。亲爱的让你㖭我下黑>

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