科创板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王ape filled="f" type="#_x0000_t75">

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其(qí)全资(zī)子(zi)公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王)定书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。

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