金融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互(hù)联互(hù)通合作。北向互换通下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全(quán)部境外投资者通过(guò)北向互换通开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的(de)名义(yì)本金(jīn)净额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金(jīn)融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作

　　为促(cù)进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高(gāo)水平金融开(kāi)放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管局(jú)）发布联(lián)合公告，同(tóng)意中国外(wài)汇交易中(zhōng)心（全国银(yín)行(xíng)间同业拆(chāi)借(jiè)中(zhōng)心）（以下简称(chēng)外汇交易(yì)中心）、银(yín)行间市场(chǎng)清算(suàn)所股份有限公司（以下简称(chēng)上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)场外(wài)结(jié)算公司）开展香(xiāng)港与内地利率蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子互(hù)换(huà蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子n)市场互(hù)联(lián)蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子互通合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的(de)境外投资者可通过(guò)两地基础设(shè)施互联互通(tōng)参与内地银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公告(gào)发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互(hù)换通”的(de)顺利推(tuī)出，现就有关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通”的相关交易及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价(jià)商）需与外汇(huì)交易中心签署报(bào)价商协(xié)议，并为上海清(qīng)算所利率互(hù)换集中(zhōng)清(qīng)算(suàn)业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)外投资者为符合(hé)人(rén)民银行要(yào)求并(bìng)完成内地(dì)银行间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”交(jiāo)易权(quán)限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北向互换(huàn)通”交易权限的境外投(tóu)资者需同时(shí)申(shēn)请成(chéng)为场外结算公司的(de)清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易中心与人民(mín)银行认可的境外电子(zi)交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上(shàng)海(hǎi)清算所和场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司建立中央对手方清算机(jī)构(gòu)互联互通，共(gòng)同(tóng)向(xiàng)境内外投资者提供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的(de)名义本金净(jìng)额(é)每(měi)日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外结算公司针(zhēn)对双(shuāng)方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与场外结(jié)算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设(shè)定(dìng)上限不超过(guò)人民(mín)币40亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港(gǎng)证(zhèng)监(jiān)会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉(shè)及(jí)的跨境监管(guǎn)合作(zuò)原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了(le)《关于内地(dì)-香港(gǎng)债(zhài)券(quàn)及衍生品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了(le)两地监管机构在债(zhài)券及(jí)衍生(shēng)品市场方面(miàn)的监管(guǎn)合(hé)作安(ān)排和联络(luò)协商机制(zhì)，共同维护(hù)“互换(huàn)通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融市场(chǎng)稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序开展“北(běi)向(xiàng)互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管(guǎn)规(guī)定及业务规则(zé)，加强内部控制(zhì)，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)。投资者应当(dāng)充(chōng)分了解(jiě)两地市场法律法规、业(yè)务规则和实(shí)践操作的差异，评(píng)估和控制风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)投资者可联(lián)系(xì)外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所、场外(wài)结算公司为参与做准备。

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