在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)了(le)一则纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实(shí)投资者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)的(de)投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的(de)个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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