金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持(chí)适(shì)格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的(de)重要一(yī)环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形，我会将按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的(de)确(què)定需要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的(de)收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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