昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会(huì)起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障行业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管相关(guān)主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分，分别(bié)提出完(wán)善的监(jiān)管要(yào)求，并(bìng)要求其他(tā)类型的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的(de)各(gè)个环节，同时也(yě)充分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基(jī)本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所要求。明(míng)确(què)了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于(yú)《证券期货(huò)业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的(de)受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务(wù)申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及(jí)应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源和其(qí)他主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易(yì)系统通信前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保(bǎo)障、资(zī)金投入(rù)、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)会(huì)可以对证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人员给(gěi)小学六种说明方法及作用，六种说明方法及小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)作用(简短)予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤(chè)职(zhí)等(děng)行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货(huò)交易所对其他责(zé)任人给予纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信(xìn)息安(ān)全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪(jì)检监察(chá)组和(hé)浙(zhè)江省台州(zhōu)市(shì)监委监察(chá)调查。

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