在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月(项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了(le)一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求)芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资(zī)者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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