在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集(jí)团有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符(fú)合私募(mù)基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别(bié)投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权(quán)益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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