在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金纳粹分子是什么意思”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号(h纳粹分子是什么意思ào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以最大(dà)化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在(zài)价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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