在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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