直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗)等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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