金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件答记者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时(shí)移送公安机(jī)关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的(de)重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适(shì)格投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公(gōng)告中提(tí)出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)可(kě)能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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