金融界5月5日消息(xī) 央(yāng)行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港(gǎng)与内地利(lì)率互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联互通合作。北向(xiàng)互换通下(xià)的交易(yì)将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。初(chū)期，全部(bù)境外(wài)投资者通(tōng)过北向互换通开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民(mín)银(yín)行(xíng)、香港(简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与(yǔ)内地(dì)利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融(róng)开(kāi)放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员会(huì)（以下简称香港(gǎng)证监会(huì)）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香港金管局）发(fā)布(bù)联(lián)合公告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国(guó)银(yín)行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司(sī)（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利(lì)率互换市(shì)场互(hù)联(lián)互通合作（以下简(jiǎn)称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港(gǎng)及其他国家和(hé)地区的境(jìng)外投资者(zhě)可通过两(liǎng)地基础(chǔ)设施(shī)互联互通参(cān)与内地(dì)银行(xíng)间金融衍生品市场。自联(lián)合公告发布(bù)以(yǐ)来，“互(hù)换(huàn)通”的各项准备工作进(jìn)展顺利，“北向(xiàng)互换通”下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利(lì)推(tuī)出，现就有(yǒu)关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互(hù)换(huàn)通”初期可交易(yì)品种为利率(lǜ)互(hù)换(huàn)产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通(tōng)报价商）需(xū)与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心(xīn)签署(shǔ)报价商协议，并为上海清算(suàn)所利率互换集(jí)中清(qīng)算业务的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境(jìng)外(wài)投资(zī)者为符合人(rén)民(mín)银行要求并完(wán)成内地(dì)银行间(jiān)债(zhài)券市简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通“北向互(hù)换通(tōng)”交易权限的境外(wài)投资者(zhě)需同时申(shēn)请成为场外(wài)结算公司的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外汇交(jiāo)易(yì)中心与人民银行认可的(de)境外(wài)电子交易平台互联(lián)提供交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排：上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司建立(lì)中央对手方(fāng)清算机构互联互通(tōng)，共同向境内外(wài)投(tóu)资(zī)者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算(suàn)所与场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司针对双方(fāng)清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初(chū)期(qī)，上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算公司之(zhī)间净头寸(cùn)对应的“互换通(tōng)”资(zī)源池(chí)风险敞口(kǒu)设(shè)定(dìng)上限不超过(guò)人民币40亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时调(diào)整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和(hé)香(xiāng)港金管局已就“互换(huàn)通”涉(shè)及的跨(kuà)境监管合(hé)作原则和具(jù)体安(ān)排达成共识，并签署了《关(guān)于内地-香(xiāng)港债(zhài)券(quàn)及衍生(shēng)品市(shì)场相关事宜的(de)谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备忘(wàng)录(lù)健全了(le)两地监(jiān)管(guǎn)机(jī)构在(zài)债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作(zuò)安排(pái)和联络协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的(de)正常运(yùn)行(xíng)、金融市场稳(wěn)定和公平(píng)交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所和场(chǎng)外结(jié)算公司应(yīng)当依法履(lǚ)行“互换通”下的各(gè)项职责，组(zǔ)织市场(chǎng)各方有序(xù)开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加(jiā)强(qiáng)内部控制(zhì)，防(fáng)范和控制(zhì)风(fēng)险，做好(hǎo)投(tóu)资者教(jiào)育和服务(wù)，切(qiè)实维护投资者(zhě)合法权益。投资(zī)者应当充分了解两地市(shì)场法律(lǜ)法规、业务规(guī)则和实(shí)践操作(zuò)的差异(yì)，评估和控制(简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪zhì)风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一(yī)步做好准备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所(suǒ)、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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