直(zhí)播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立(lì)性(x郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊ìng)的(de)职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊郑州是哪个省的城市啊已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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