零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金(jīn)的用途和酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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