直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(c2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022ái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新(2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022xīn)风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司(sī)应进一(yī)步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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