在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近(jìn)日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的(de)风(fēng)险识(shí)别能力和(hé)风(fēng)险承担能力(lì)进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思c="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同(tóng)时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思)值和内在价值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思