科(kē)创板(bǎn)首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等(děng)方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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