科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息sù)讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到(dào)上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易(yì)日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发(f机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息ā)布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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