直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè中国的国粹有哪些)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)中国的国粹有哪些ine-height: 24px;'>中国的国粹有哪些司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 中国的国粹有哪些