直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——毁掉一个老师最好的办法>

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询毁掉一个老师最好的办法业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式(shì)发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对(duì)证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 毁掉一个老师最好的办法