直播(bō)短视(shì)频(pín)成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动(d一里地等于多少米 一里地等于多少公里òng)的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　一里地等于多少米 一里地等于多少公里　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事(s一里地等于多少米 一里地等于多少公里hì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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