科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负(fù)责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资(zī)金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已于当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zh丁二醇和丙二醇是不是酒精èng)券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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