零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wà鸭绒被好还是鹅绒被好，鹅绒被最大的缺点n)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款鸭绒被好还是鹅绒被好，鹅绒被最大的缺点(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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