在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)的一(yī)则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常发展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资(zī)者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常(jīng)查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同约定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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