昨日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安全平(píng)稳(wěn)运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息(xī)基(jī)础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的(de)具(jù)体特(tè)点，《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全(quán)运行是(shì)从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源(yuán)的安(ān)全(quán)管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和业务审批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期(qī)货经营机构(gòu)从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定(dìng)落地(dì)过(guò)程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的(de)基本(běn)原(yuán)则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的(de)信(xìn)息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货(huò)交易所要求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要(yào)求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求(qiú)、服务(wù)退出与(yǔ)资源(yuán)再(zài)分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源(yuán)和其他(tā)主(zhǔ)机(jī)托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时(shí)延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管资源的一般要求(qiú)作(zuò)出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户(hù)设(shè)施的(de)安全(quán)运行(xíng)。明(míng)确证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构部署客户(hù)设施）的(de)，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能(néng)力可以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系(xì)统、客雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易(yì)所及证券期(qī)货经营机(jī)构实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其(qí)派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机(jī)构和(hé)人员采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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