直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒(hén板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示g)泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(y板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示ōu)势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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